Belső audit terv – éves auditprogram és auditterv ISO 9001-hez

Letölthető belső audit terv minta – éves auditprogram és auditterv ISO 9001-hez. A szerkeszthető Word-sablon ISO 9001 rendszert működtető vagy tanúsításra készülő vállalkozásoknak, minőségügyi vezetőknek és belső auditoroknak készült.

A dokumentum adatai

Rövid ismertető

A minta két részből áll. Az éves auditprogram havi bontásban ütemezi a minőségirányítási rendszer területeinek auditját a szabványfejezetek és az auditorok megjelölésével, választhatóan évenkénti vagy kockázatalapú gyakorisággal.

Az auditterv egy-egy audit azonosítóját, típusát, tárgyát és célját, kritériumait, terjedelmét, az auditorokat, a módszert és a menetrendet (nyitó értekezlet, interjúk, bejárás, záró értekezlet) rögzíti, a jegyzőkönyv határidejével és címzettjeivel.

Mit tartalmaz a belső audit terv?

• Éves auditprogram havi bontásban
• A változat: minden terület auditja évente
• B változat: kockázatalapú gyakoriság
• Az audit terve: cél, kritériumok, terjedelem, auditorok
• Módszer és menetrend, a jegyzőkönyv határideje és címzettjei

Kitöltési útmutató

1. Az auditprogramot úgy ütemezze, hogy az auditok a vezetőségi átvizsgálás előtt lezáruljanak, és vegye figyelembe a szezonális terhelést.
2. A gyakoriságot a folyamatok fontossága, a változások, a reklamációk és a korábbi auditeredmények alapján határozza meg; a kockázatalapú változatnál (B) a besorolást dokumentálja.
3. Az auditor függetlenségét biztosítsa: kis szervezetnél kölcsönös (keresztirányú) auditot vagy külső auditort alkalmazzon.
4. Az audittervet az auditált terület vezetőjével előre egyeztesse; az auditprogram hónap-oszlopaiban jelölje a tervezett (T), végrehajtott (V) és lezárt (L) állapotot.
5. Távaudit (videokapcsolat, megosztott dokumentumok) esetén az auditterv módszer sorában jelezze, és biztosítsa az adatok védelmét. Az auditorok kijelölésére és kompetenciájuk nyilvántartására a KKV 0689 szolgál. Belső auditot jogszabály általánosan nem ír elő; az ISO 9001 szerinti tanúsítás feltétele, a tanúsítás követelményeit a tanúsító szervezettel egyeztesse.

Jogszabályi háttér

Hivatalos források

• Magyar Szabványügyi Testület – mszt.hu
• ISO/TC 176/SC 2 – committee.iso.org

Letöltés

A belépést követően kattintson az alábbi ikonra: