Compliance vezetői riport – a jogi megfelelés néhány oldalon, döntésre készen

Letölthető compliance vezetői riport minta – a jogi megfelelés néhány oldalon, döntésre készen. A szerkeszthető Word-sablon compliance-, minőségügyi és belső ellenőrzési felelősöknek készült, akik az ügyvezetésnek és a tulajdonosoknak számolnak be.

A dokumentum adatai

Rövid ismertető

A minta összefoglalót, területenkénti jelzőlámpás állapotot (munkaügy, munkavédelem, tűzvédelem, adatvédelem, információbiztonság, számvitel, fogyasztóvédelem, szerződések) és tíz mutatót tartalmaz előző időszaki összevetéssel és célértékkel: nyitott és lejárt hiányosságok, elmulasztott határidők, auditok, incidensek, balesetek, panaszok, hatósági eljárások, oktatás, dokumentáció.

Rögzíti a fő kockázatokat és eseményeket, a döntést igénylő javaslatokat erőforrásigénnyel, valamint a következő időszak feladatait.

Mit tartalmaz a compliance vezetői riport?

• A riport adatai
• Összefoglaló
• Területenkénti állapot jelzőlámpával
• Mutatók előző időszaki összevetéssel és célértékkel
• Fő kockázatok és események
• Döntést igénylő kérdések
• A következő időszak fő feladatai

Kitöltési útmutató

1. A mutatókat mindig ugyanazzal a módszerrel számolja, hogy az időszakok összevethetők legyenek.
2. A piros jelzésű területekhez a 6. pontban mindig tartozzon döntési javaslat.
3. A riportot és a vezetői döntéseket őrizze meg: a vezetés gondos eljárását igazolják hatósági vagy bírósági eljárásban.

Jogszabályi háttér

A compliance vezetői riportot jogszabály KKV-k számára általánosan nem írja elő. Egyes területeken azonban a vezetés felelőssége kifejezett: a munkavédelmi követelmények megvalósítása a munkáltatót terheli (Mvt. 2. §), a NIS2-köteles szervezetek vezetője felel a kiberbiztonsági kockázatkezelésért (Kiberbiztonsági tv. 6. §), az adatkezelőnek igazolnia kell a megfelelést (GDPR 5. cikk (2) bek.). A riport e felelősség gyakorlását és dokumentálását segíti.

Hivatalos források

• Nem kötelező szabvány: ISO 37301 (compliance-irányítási rendszer) – iso.org

Letöltés

A belépést követően kattintson az alábbi ikonra: