Dokumentációs megfelelési riport – megvan-e minden kötelező szabályzat és nyilvántartás?

Letölthető dokumentációs megfelelési riport minta – megvan-e minden kötelező szabályzat és nyilvántartás? A szerkeszthető Word-sablon KKV-vezetőknek, irodavezetőknek, könyvelőirodáknak és tanácsadóknak készült, cégátvilágítás előtt is.

A dokumentum adatai

Rövid ismertető

A minta hét területen (munkaügy, munkavédelem, tűzvédelem, adatvédelem, számvitel, fogyasztóvédelem és webshop, információbiztonság) sorolja fel a KKV-k leggyakoribb belső dokumentumait, és jelöli, hogy kötelező, feltételesen kötelező vagy ajánlott.

Megadja a jogalapot vagy a feltételt és a hozzá tartozó Iratmintatár-mintát, majd rögzíti az állapotot, a felülvizsgálat időpontját és az összesített megfelelési arányt.

Mit tartalmaz a dokumentációs megfelelési riport?

• Dokumentumleltár hét területen
• Kötelezettségi besorolás: kötelező, feltételesen kötelező, ajánlott
• Jogalap vagy feltétel és a kapcsolódó minta
• Állapot és a felülvizsgálat időpontja
• Összesítés és megfelelési arány

Kitöltési útmutató

1. A feltételesen kötelező (F) tételeknél először ellenőrizze, hogy a feltétel fennáll-e (például létszám, üzlet, webáruház, adatfeldolgozó, NIS2-hatály); ha nem, jelölje N/A-val.
2. A „megvan” állapot csak akkor fogadható el, ha a dokumentum aláírt, hatályba léptetett és a munkatársak megismerték.
3. A hiányzó kötelező dokumentumokat vegye fel a hiányosságnyilvántartásba (KKV 0494), a felülvizsgálati időpontokat a kötelezettségnaptárba (KKV 0496).
4. Vendéglátásban, építőiparban, kereskedelemben és egészségügyben az ágazati dokumentumokat a KKV 0665 szerint is vizsgálja; a lista nem teljes körű.

Jogszabályi háttér

A soronként feltüntetett jogszabályhelyek a mintatár korábbi, ellenőrzött mintáiból származnak (Mt., Mvt., Ttv., 101/2023. BM r., OTSZ, GDPR, Szt., Fgytv., Kertv., Ekertv., 45/2014. Korm. r., Kiberbiztonsági tv., 2023. évi XXV. tv.).

Hivatalos források

• Nemzeti Jogszabálytár – njt.hu

Letöltés

A belépést követően kattintson az alábbi ikonra: