Hiányosságnyilvántartás – minden megállapítás egy helyen, a lezárásig követve

Letölthető hiányosságnyilvántartás minta – minden megállapítás egy helyen, a lezárásig követve. A szerkeszthető Word-sablon KKV-vezetőknek, valamint compliance-, minőségügyi és belső ellenőrzési felelősöknek készült.

A dokumentum adatai

Rövid ismertető

A minta négyfokozatú súlyossági besorolást ad javasolt lezárási határidőkkel, egységes nyilvántartási táblázatot (forrás, terület és jogalap, súlyosság, kapcsolódó intézkedés, felelős, határidő, státusz), a lezárás és a hatékonyság ellenőrzésének dokumentálását, valamint negyedéves összesítést a vezetői áttekintéshez.

Belső auditok, hatósági ellenőrzések, incidensek és panaszok megállapításaihoz egyaránt használható.

Mit tartalmaz a hiányosságnyilvántartás?

• Súlyossági besorolás és javasolt lezárási határidők
• Egységes nyilvántartási táblázat
• A lezárás és a hatékonyság ellenőrzése
• Negyedéves összesítés a vezetői áttekintéshez

Kitöltési útmutató

1. Minden hiányosságot egyedi azonosítóval vegyen fel, és jelölje meg a jogalapot vagy a belső előírást; az azonos okú hiányosságokat ne vonja össze, hogy az ismétlődés látható legyen.
2. A kockázat elfogadása (a hiányosság tudatos fenntartása) csak írásbeli vezetői döntéssel lehetséges; jogszabályi kötelezettség esetén ez nem ajánlott.
3. A hatósági ellenőrzés megállapításainál a hatóság által előírt határidő az irányadó.

Jogszabályi háttér

A nyilvántartás vezetését jogszabály általánosan nem írja elő; több területen azonban a feltárt hiányosságok megszüntetése és dokumentálása kötelező (például Mvt. 54. § – megelőző intézkedések; GDPR 5. cikk (2) bek. – elszámoltathatóság; Kiberbiztonsági tv. 6. § – a hiányosságok orvoslása). A nyilvántartás ezek igazolását segíti.

Hivatalos források

• Nem kötelező szabványok: ISO 19011 (auditálás), ISO 37301 (compliance-irányítási rendszer) – iso.org

Letöltés

A belépést követően kattintson az alábbi ikonra: